碳元科技:中信证券股份有限公司关于碳元科技

  保荐代表人姓名:胡征源 联系电线、现场查抄环境(保荐人自上市公司刊行证券或上次提交《持续督导年度演讲书》起对上市公司的持续督导工作环境)2017 年 12 月 28 日,中信证券李永柱前去碳元科技股份无限公司(以下简称“碳元科技”或“公司”)进行 2017 年度持续督导现场查抄。李永柱通过对高级办理人员进行访谈、查看上市公司次要出产运营场合、查看公司相关“三会”文件、查抄募集资金利用轨制和利用环境、查阅公司相关内控轨制文件,核查公司联系关系买卖及对外投资材料等体例,对碳元科技进行了现场查抄。现场查抄竣事后,中信证券按照相关划定的要求向上海买卖所报送了现场查抄演讲。

  2、督导公司成立健全并无效施行规章轨制环境(包罗防止联系关系方占用公司资本的轨制、内控轨制、内部审计轨制、联系关系买卖轨制等)环境刊行上市之前,公司已成立健全了三会议事法则、《独立董事轨制》、《联系关系买卖办理法子》、《对外担保决策轨制》、《募集资金办理轨制》等各项规章轨制。保荐代表人对碳元科技的公司管理及内部节制轨制的成立和施行环境进行了督导,留意到:

  公司经中国证券监视办理委员会证监许可〔2017〕266 号文核准,向社会公开辟行人民币通俗股(A 股)5200 万股,募集资金总额为人民币 40924。00 万元,扣除各项刊行费用(含税)后,募集资金净额为人民币 35000。00 万元,已由中信证券股份无限公司于 2017 年 3 月 14 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位环境业经江苏公证天业会计师事务所(特殊通俗合股)验证,并出具苏公 W[2017]B037 号《验资演讲》,公司已对募集资金进行了专户存储。

  截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金投资项目利用募集资金 18082。08 万元,募集资金专户累计利钱收入与闲置募集资金现金办理收益之和扣除银行手续费等的净额为 356。63 万元,截至 2017 年 12 月 31 日,节余募集资金余额为

  保荐代表人及项目构成员对公司的董事、监事、高级办理人员及相关人员进行了关于公司管理、联系关系买卖、买卖股票等方面内容的培训。日常督导及沟通交换中,保荐代表人及项目构成员亲近关心公司募集资金利用和消息披露环境,对公司董事、监事和高级办理人员进行贯穿教导。

  保荐代表人及项目构成员对公司 2017 年度联系关系买卖、对外担保及严重投资环境进行了监视与核查。公司无效施行了保障联系关系买卖公允性和合规性的轨制,不具有损害公司及其他股东好处的景象;公司不具有对外担保环境,亦不具有违规担保的景象;未发生严重对外投资环境。

  按照中国证监会《证券刊行上市保荐营业办理法子》和《上海证券买卖所上市公司持续督导工作指引》等相关划定,保荐代表人及项目构成员对公司历次消息披露文件均进行了及时核阅。对此中涉及到按期演讲通知布告及保荐人需出具保荐看法的相关文件进行了事前核阅并将核阅看法及时反馈给公司。

  按照对公司三会文件、会议记实、按期演讲、通知布告文件的查抄,保荐代表人认为公司严酷按照监管部分的划定进行消息披露勾当,依法公开对外发布各类按期演讲及姑且通知布告,确保各项严重消息披露实在、精确、完整,不具有虚假记录、误导性陈述和严重脱漏。

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